您现在的位置是:热点 >>正文
违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
热点567人已围观
简介近日,中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh ...
近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
Tags:
相关文章
20CM涨停!新希望出手能否挽救兴源环境
热点蓝鲸新闻6月25日讯记者 徐晓春)兴源环境濒临退市的关头,前东家新希望走了一步“一举三得”好棋。去年,新希望集团的全资子公司新希望投资集团以下简称“新投集团&rdq ...
【热点】
阅读更多助力“疫”线!横岗这家“两新”党组织举动太暖人心
热点助力“疫”线!横岗这家“两新”党组织举动太暖人心2022年02月26日 09:56 来源:深圳新闻网 读特客户端·深圳新闻网2月26日讯(记者 叶玉燕 通讯员 ...
【热点】
阅读更多水务上市公司业绩对比及市场发展趋势分析
热点随着节能环保利好政策的深入落实,流域、河道、黑臭水体治理和PPP项目在全国遍地开花,水务工程细分领域继续维持建设高峰,水务工程公司实现营收和业绩大幅增长。据OFweek环保网小编统计的五家水务上市公司 ...
【热点】
阅读更多